證券代碼：002008 證券簡稱：大族激光 公告編號：2013042

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　關于調整股權激勵對象、權益工具數量和行權價格的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、

　　誤導性陳述或者重大遺漏。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司(以下簡稱“公司” 第五屆董事會第二次會議于 2013

　　)

　　年 10 月 18 日審議通過了《關于調整股權激勵對象、權益工具數量和行權價格的議案》

　　，有

　　關事項具體如下：

　　一、公司股權激勵計劃簡述

　　1、2012 年 8 月 24 日，公司分別召開第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第

　　十三次會議，審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權及股票增值權激勵計

　　劃(草案)(以下簡稱“

　　》 《股權激勵計劃(草案)”，并上報中國證監會備案。

　　》)

　　2、根據中國證監會的反饋意見，公司董事會對《股權激勵計劃(草案)

　　》進行了修訂。

　　2012 年 10 月 9 日，公司分別召開第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監事會第十四次會

　　議，審議通過了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期權及股票增值權激勵計劃(草案

　　修訂稿)(以下簡稱“

　　》 《股權激勵計劃(草案修訂稿)”，

　　》)《股權激勵計劃(草案修訂稿)》

　　經中國證監會審核無異議。
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　　3、2012 年 10 月 25 日，公司召開 2012 年第 2 次臨時股東大會，審議通過了《股權激

　　勵計劃(草案修訂稿)》及《深圳市大族激光科技股份有限公司股權激勵計劃實施考核辦法》

　　(以下簡稱“《股權激勵計劃實施考核辦法》)等相關事項。董事會被授權確定權益工具授

　　”

　　予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予權益工具并辦理授予相關事宜。

　　4、2012 年 10 月 30 日，公司分別召開第四屆董事會第二十五次會議和第四屆監事會第

　　十六次會議，審議通過了《關于公司股票期權及股票增值權激勵計劃授予相關事項的議案》。

　　確定以 2012 年 10 月 30 日為授予日，向 624 名激勵對象授予 4627.5278 萬份股票期權，向

　　3 名激勵對象授予 123.528 萬份股票增值權。2012 年 11 月 28 日，公司完成了股票期權授予

　　的登記工作。

　　二、調整事由和調整方法

　　(一)激勵對象和權益工具數量調整

　　因 17 名激勵對象離職，根據公司《股權激勵計劃(草案修訂稿)》相關規定，取消上述

　　激勵對象所授股票期權 89.5256 萬份。

　　因部分激勵對象 2012 年度個人績效考核結果未達到滿分(100 分)，根據公司《股權激

　　勵計劃實施考核辦法》 取消上述激勵對象獲授的第一個行權期的部分股票期權共 339.7093

　　，

　　萬份。

　　經上述調整后，激勵對象總數由 627 人調整為 610 人，權益工具總數調整為 4321.8209

　　萬份。其中，獲授股票期權的激勵對象由 624 人調整為 607 人，獲授股票期權由 4627.5278

　　萬份調整為 4198.2929 萬 份，獲授股票增值權的激勵對象為 3 人，獲授股票增值權為

　　123.528 萬份。 《股權激勵計劃

　　根據 (草案修訂稿) 及相關規定，#p#分頁標題#e#

　　》 公司將對被取消的 429.2349

　　萬份已授予的股票期權辦理注銷手續。

　　調整后的權益工具分配情況如下：

　　序 姓名 職務 獲 授權益 授予日獲 本次調整 第一期可

　　號 工具 授總數量 后獲授總 行權數量

　　(萬份) 數量(萬 (萬份)

　　份)

　　張建群 副董事長、副總經理 股票期權

　　1 65 65 21.45

　　劉學智 董事 股票期權

　　2 35.755 23.9558

　　周輝強 副總經理、財務總監 股票期權

　　3 55 55 18.15

　　呂啟濤 董事、副總經理 股 票增值

　　4 120.512 120.512 39.769

　　權

　　陳焱 副總經理 股票期權

　　5 65.063 58.6829 15.0907

　　張洪鑫 副總經理 股票期權

　　6 52.4826 52.4826 17.3193

　　陳克勝 副總經理 股票期權

　　7 105.146 105.146 34.6982

　　李志堅 副總經理 股票期權

　　8 69.1083 69.1083 22.8057

　　寧艷華 副總經理 股票期權

　　9 27.47 27.47 9.0651#p#分頁標題#e#

　　任寧 副總經理 股票期權

　　10 29.85 22.6493 2.6498

　　楊朝輝 副總經理 股票期權

　　11 102.11 91.2599 22.8462

　　陳聯兒 副總經理(已離職) 股票期權

　　12 25 0

　　杜永剛 副總經理、董事會秘 股票期權

　　13 35 35 11.55

　　書

　　上 述 董 董事及高級管理人員 股票期權 666.9849 605.7548 175.6250

　　事 及 高

　　級 管 理

　　股 票增值 120.512 120.512 39.769

　　人 員 合

　　權

　　計

　　其他 598 中層管理人員、核心 股票期權

　　14 3960.5429 3592.5381 982.2094

　　名激勵 技術、業務人員

　　股 票增值 3.016 3.016 0.9953

　　對象

　　權

　　股票期權 4627.5278 4198.2929 1157.8344

　　股 票增值 123.528 123.528 40.7643

　　合 610 名激

　　權
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　　計 勵對象

　　權 益工具 4751.0558 4321.8209 1198.5987

　　合計

　　(二)行權價格調整

　　2013 年 5 月 15 日，公司 2012 年度股東大會審議通過了《2012 年利潤分配方案》，以截

　　止 2012 年 12 月 31 日總股本 104,439.66 萬股為基數向全體股東每 10 股派發現金紅利 2 元

　　(含稅)，共計 20,887.93 萬元。根據公司股東大會的授權，董事會需要對公司授予的權益

　　工具的行權價格進行調整。

　　根據《股權激勵計劃(草案修訂稿)》相關規定，若在行權前有派息行為時，應對行權

　　價格進行相應的調整。調整公式如下：

　　P＝max=max=5.94

　　其中：P0為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價格。

　　即調整后的行權價格為 5.94 元。

　　三、本次股權激勵計劃所涉調整事項對公司相關年度財務狀況和經營成果的影響

　　對股權激勵對象、權益工具數量和行權價格的調整，不會影響股票期權在授予日的公允

　　價值，即各行權期的股票期權的公允價值分別為 1.99 元/份、2.4 元/份、2.72 元/份。

　　權益工具數量的減少會相應減少各年度費用攤銷的金額，具體情況如下：

　　年度攤銷費用

　　期權 首次行權 第二次行權 第三次行權

　　( 萬)

　　期權公允價值 1.99 2.4 2.72

　　(元/份)

　　減少的期權數量 3,762,579.88 365,486.88 376,562.24

　　(萬份)
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　　減少的費用總額 7,487,534.00 877,169.00 1,024,249.00

　　(萬) 9,388,952.00

　　等待期 20121031-20131030 20121031-20141030 20121031-20151030

　　總攤銷月份 12 24

　　2012 年攤銷額 1,247,922.00 73,097.00 56,903.00

　　1,377,922.00

　　2013 年攤銷額 6,239,612.00 438,585.00 341,416.00

　　7,019,613.00

　　2014 年攤銷額 365,487.00 341,416.00

　　706,903.00

　　2015 年攤銷額 284,514.00

　　284,514.00

　　合計

　　9,388,952.00

　　四、相關核查意見

　　(一)獨立董事對股權激勵計劃相關調整事項發表的獨立意見

　　公司本次對股權激勵計劃激勵對象、權益工具數量和行權價格的調整，符合《上市公司

　　股權激勵管理辦法(試行)、

　　》《股權激勵有關事項備忘錄1號》《股權激勵有關事項備忘錄2

　　、

　　號》《股權激勵有關事項備忘錄3號》及公司《股權激勵計劃(草案修訂稿)

　　、 》的相關規定，

　　同意公司董事會本次對股權激勵計劃所涉激勵對象、權益工具數量和行權價格進行調整。

　　(二)監事會對激勵對象名單的核實意見

　　公司監事會對激勵對象的調整進行核實后，一致認為：公司對激勵對象的調整， 《上#p#分頁標題#e#

　　符合

　　市公司股權激勵管理辦法(試行)、

　　》《股權激勵有關事項備忘錄1號》《股權激勵有關事項備

　　、

　　忘錄2號》《股權激勵有關事項備忘錄3號》等法律、法規和規范性文件及公司《股權激勵計

　　、

　　劃(草案修訂稿)》的規定，同意按照公司《股權激勵計劃(草案修訂稿)》的相關規定，取

　　消17名離職人員未行權的權益工具，并予以注銷。

　　(三)法律意見書結論性意見

　　公司董事會根據股東大會的授權以及《股權激勵計劃(草案修訂稿)》的相關規定，對

　　公司實行股權激勵計劃中激勵對象、權益工具數量和行權價格等相關事項的調整及本次行

　　權，符合《公司法》《證券法》和《上市公司股權激勵管理辦法(試行)、

　　、 》《股權激勵有關

　　事項備忘錄 1 號》、

　　《股權激勵有關事項備忘錄 2 號》、

　　《股權激勵有關事項備忘錄 3 號》 《股

　　及

　　權激勵計劃(草案修訂稿)

　　》的有關規定。本次股權激勵計劃調整及本次行權合法、有效。

　　五、備查文件

　　1、第五屆董事會第二次會議決議；

　　2、第五屆監事會第一次會議決議；

　　3、獨立董事關于股權激勵第一個行權期可行權相關事項的獨立意見；

　　4、北京市君合律師事務所關于公司股權激勵計劃第一個行權期可行權相關事項的法律#p#分頁標題#e#

　　意見書。

　　特此公告。

　　深圳市大族激光科技股份有限公司

　　董事會

　　二〇一三年十月二十二日