北方光電股份有限公司

600184

2011 年年度報告

北方光電股份有限公司 2011 年年度報告

北方光電股份有限公司

2011年年度報告

一、 重要提示 ......................................................................... 2

二、 公司基本情況 ..................................................................... 2

三、 會計數據和業務數據摘要 ........................................................... 3

四、 股本變動及股東情況 ............................................................... 5

五、 董事、監事和高級管理人員 ......................................................... 8

六、 公司治理結構 .................................................................... 11

七、 股東大會情況簡介 ................................................................ 15

八、 董事會報告 ...................................................................... 16

九、 監事會報告 ...................................................................... 16

十、 重要事項 ........................................................................ 27

十一、 財務會計報告 .................................................................. 34

十二、 備查文件 ...................................................................... 98

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北方光電股份有限公司 2011 年年度報告

一、重要提示

(一)本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

(二)公司全體董事出席董事會會議。

(三)中勤萬信會計師事務所有限公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

(四)

公司負責人姓名董事長王小鵬、總經理李克炎

主管會計工作負責人姓名張少峰

會計機構負責人（會計主管人員）姓名申曉俠

公司負責人董事長王小鵬、總經理李克炎，主管會計工作負責人張少峰及會計機構負責人（會計

主管人員）申曉俠聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

(五)是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況？

否

(六)是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？

否

(七)根據有關規定和批復，軍工保密事項豁免披露。

二、 公司基本情況

(一) 公司信息

公司的法定中文名稱北方光電股份有限公司

公司的法定中文名稱縮寫光電股份

公司的法定英文名稱North Electro-Optic Co.，Ltd.

公司的法定英文名稱縮寫NEO

公司法定代表人王小鵬

(二)聯系人和聯系方式

董事會秘書證券事務代表

姓名王小鵬籍俊花

聯系地址陜西省西安市長樂中路 35 號陜西省西安市長樂中路 35 號

電話029-82537951029-82537951

傳真029-82526666029-82526666

電子信箱newhgzqb@163.comnewhgzqb@163.com

(三)基本情況簡介

注冊地址湖北省襄陽市長虹北路 67 號

注冊地址的郵政編碼441057

辦公地址陜西省西安市長樂中路 35 號

2

北方光電股份有限公司 2011 年年度報告

辦公地址的郵政編碼710043

公司國際互聯網網址www.sicong.com

電子信箱newhgzqb@163.com

(四)信息披露及備置地點

公司選定的信息披露報紙名稱《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》

登載年度報告的中國證監會指定網站的網址www.sse.com.cn

公司年度報告備置地點陜西省西安市長樂中路 35 號公司證券管理部

(五)公司股票簡況

公司股票簡況

股票種類股票上市交易所股票簡稱股票代碼變更前股票簡稱

A股上海證券交易所光電股份600184新華光

(六)其他有關資料

公司首次注冊登記日期2000 年 8 月 31 日

公司首次注冊登記地點湖北省襄樊市長虹北路 129 號

公司變更注冊登記2010 年 12 月 2 日

公司變更注冊登記湖北省襄陽市長虹北路 67 號

最近一次變更企業法人營業執照420000000041596

稅務登記號碼420606722029059

組織機構代碼72202905-9

公司聘請的會計師事務所名稱中勤萬信會計師事務所有限公司

公司聘請的會計師事務所辦公地址北京市西城區西直門外大街 110 號中糖大廈 11 層

2003 年 10 月 31 日，變更前公司注冊資本為 4000 萬元，變更后注冊資本為 7000 萬元；

2003 年 10 月 31 日，變更前公司股東為 5 個發起人，變更后公司股東為 5 個發起人和社會

公眾；

2005 年 5 月 17 日，變更前公司注冊地址為湖北省襄樊市長虹北路 129 號，變更后公司注冊

地址為湖北省襄樊市長虹北路 67 號；

2007 年 5 月 31 日，變更前公司法定代表人為詹祖盛，變更后公司法定代表人為高汝森；

2007 年 7 月 13 日，變更前公司注冊資本為 7000 萬元，變更后注冊資本為 10500 萬元；

2009 年 12 月 15 日，變更前公司法定代表人為高汝森，變更后公司法定代表人為劉興功；

2009 年 12 月 15 日，變更前公司注冊號為 4200001141750，變更后公司注冊號為

公司其他基本情況420000000041596；

2010 年 12 月 2 日，變更前公司法定代表人為劉興功，變更后公司法定代表人為王小鵬。變

更前公司名稱為湖北新華光信息材料股份有限公司，變更后公司名稱為北方光電股份有限

公司。變更前注冊資本為 105，000，000 元，變更后注冊資本為 209，380，413 元。變更后的

經營范圍為：光電裝備、光電儀器產品、信息技術產品、太陽能電池及太陽能發電系統、

光學玻璃、光電材料與元器件、磁盤微晶玻璃基板的開發、設計、加工制造及銷售；鉑、

銠貴金屬提純、加工；陶瓷耐火材料生產、銷售；計量理化檢測、設備維修；經營本企業

自產產品及技術的出口業務；經營本企業生產所需的原輔材料、儀器儀表、機械設備、零

配件及技術的進口業務（國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及技術除外）；與上

述業務相關的技術開發、技術轉讓、技術咨詢服務（不含中介）。

三、會計數據和業務數據摘要

3

北方光電股份有限公司 2011 年年度報告

(一) 主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

項目金額

營業利潤14，445，530.38

利潤總額23，560，877.04

歸屬于上市公司股東的凈利潤23，187，470.45

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤14，119，667.26

經營活動產生的現金流量凈額-13，697，071.93

(二)扣除非經常性損益項目和金額

單位：元 幣種：人民幣

非經常性損益項目2011 年金額2010 年金額2009 年金額

非流動資產處置損益-1，312，007.20-1，133，466.25105，768.50

計入當期損益的政府補助，但與公

司正常經營業務密切相關，符合國

10，319，037.0720，638，436.009，841，338.07

家政策規定、按照一定標準定額或

定量持續享受的政府補助除外

債務重組損益97，202.821，240.00

同一控制下企業合并產生的子公司#p#分頁標題#e#

22，956，408.74

期初至合并日的當期凈損益

單獨進行減值測試的應收款項減值

1，421，570.88

準備轉回

除上述各項之外的其他營業外收入

108，316.79-732，923.05487，885.10

和支出

少數股東權益影響額-987，520.62-3，267，576.51-4，110，817.63

所得稅影響額-481，593.73-2，381，415.57-1，047，759.74

合計9，067，803.1936，176，666.185，277，654.30

(三)報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

本年比上年

主要會計數據2011 年2010 年2009 年

增減（%）

營業總收入1，961，589，451.711，809，186，697.868.42 1，691，152，495.18

營業利潤14，445，530.3889，906，239.68-83.9394，612，879.79

利潤總額23，560，877.04108，775，489.20-78.3498，548，358.77

歸屬于上市公司股東

23，187，470.4587，863，284.75-73.6183，966，184.80

的凈利潤

歸屬于上市公司股東

的扣除非經常性損益14，119，667.2651，686，618.57-72.694，210，950.41

的凈利潤

經營活動產生的現金

-13，697，071.93-40，167，638.0065.990，940，401.65

流量凈額

本年末比上年

2011 年末2010 年末2009 年末

末增減（%）

資產總額2，896，170，197.082，550，324，722.3713.56 2，358，114，640.80

負債總額1，895，293，463.961，562，017，508.9621.34 1，460，119，131.59

歸屬于上市公司股東

961，156，646.89933，869，176.442.92714，080，541.85

的所有者權益

4

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總股本209，380，413.00209，380，413.00不適用105，000，000.00

主要財務指標2011 年2010 年本年比上年增減（%）2009 年

基本每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

稀釋每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

扣除非經常性損益后的基本每股收益（元

0.070.37-81.080.04

／股）

加權平均凈資產收益率（%）2.4510.96降低 8.51 個百分點12.53

扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收

1.499.25降低 7.76 個百分點1.21

益率（%）

每股經營活動產生的現金流量凈額（元／

-0.07-0.1963.160.43

股）

2011 年2010 年本年末比上年末增減2009 年

末末（%）末

歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元／

4.594.462.913.38

股）

資產負債率（%）65.4461.25增加 4.19 個百分點61.92

四、股本變動及股東情況

(一) 股本變動情況

1、股份變動情況表

單位：股

本次變動前本次變動增減（＋，－）本次變動后

公積

比例 發行 送比例

數量金轉其他小計數量

(%)新股 股(%)

股

一、有限售條件股份142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

1、國家持股

2、國有法人持股142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

3、其他內資持股

其中:境內非國有法

人持股

境內自然人持股

4、外資持股

其中:境外法人持股

境外自然人持股

二、無限售條件流通

66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

股份

1、人民幣普通股66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

2、境內上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數209，380，41310000209，380，413100

2、限售股份變動情況

單位：股

年初限售本年解除限本年增加年末限售

股東名稱解除限售日期

股數售股數限售股數限售股數原因

北方光電集團5，250，000股改承諾2012 年 11 月 23 日

102，229，2785，250，0000

有限公司7，050，000股改承諾2013 年 11 月 23 日

5

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84，679，278定向增發限售承諾2013 年 9 月 28 日

湖北華光新材

21，001，87521，001，87500

料有限公司

合計123，231，15326，251，875096，979，278//

(二)證券發行與上市情況

1、前三年歷次證券發行情況

單位：股 幣種：人民幣

股票及其衍生發行價格獲準上市交交易終止日

發行日期發行數量上市日期

證券的種類（元）易數量期

股票類

A股2010 年 9 月 28 日6.28104，380，4132010 年 9 月 28 日104，380，413

2、公司股份總數及結構的變動情況

報告期內沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數及結構的變動。

3、現存的內部職工股情況

本報告期末公司無內部職工股。

(三)股東和實際控制人情況

1、股東數量和持股情況

單位：股

本年度報告公布日前一個月末股東總數

2011 年末股東總數7，481 戶7，048 戶

(注：2012 年 2 月 28 日)

前十名股東持股情況

質押或

持股比例報告期內增持有有限售條凍結的

股東名稱股東性質持股總數

(%)減件股份數量股份數

量

北方光電集團有限公司國有法人48.82102，229，278096，979，278無

湖北華光新材料有限公司國有法人15.0531，501，87500無

紅塔創新投資股份有限公司國有法人7.5315，757，973015，757，973無

云南省工業投資控股集團有

國有法人1.883，943，16203，943，162無

限責任公司

平安信托有限責任公司－新

其他1.453，027，6413，027，6410未知

價值成長一期

中國農業銀行股份有限公司

－中郵核心優勢靈活配置混其他0.841，763，7441，763，7440未知

合型證券投資基金

中國建設銀行股份有限公司

－華商盛世成長股票型證券其他0.761，596，6001，596，6000