深圳市大族激光科技股份有限公司獨立董事候選人聲明



聲明人樊建平，作為深圳市大族激光科技股份有限公司（第五屆）董事
會獨立董事候選人，現公開聲明和保證，本人與 深圳市大族激光科技股份
有限公司之間不存在任何影響本人獨立性的關系，且符合相關法律、行政法
規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任
職資格的要求，具體聲明如下：

一、本人不存在《公司法》第一百四十七條規定不得擔任公司董事情形；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________

二、本人符合該公司章程規定的任職條件；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________

三、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》
的規定取得獨立董事資格證書；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



四、最近一年內，本人及本人直系親屬、主要社會關系不在該公司及其
附屬企業任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



五、最近一年內，本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有該公司 1%
以上的已發行股份或是該公司前十名股東。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



六、最近一年內，本人及本人直系親屬沒有在直接或間接持有上市公司
已發行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



七、最近一年內，本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制
人及其附屬企業任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



八、本人不是為深圳市大族激光科技股份有限公司或其附屬企業、深圳
市大族激光科技股份有限公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨
詢等服務的人員。
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√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



九、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者各自的附屬企業
有重大業務往來的單位任職，也不在該有重大業務往來單位的控股股東單位
任職。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________
十、本人在最近一年內不具有前六項所列情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



十一、本人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期
的人員；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



十二、本人未被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和
高級管理人員；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



十三、本人最近三年內未受到中國證監會處罰；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



十四、本人最近三年內未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批
評；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________
十五、最近一年內，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影
響本人獨立性的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



十六、本人擔任獨立董事不違反《公務員法》相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



十七、本人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關、
檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現職中央管
理干部。

√ 是 □ 否#p#分頁標題#e#

如否，請詳細說明：_________



十八、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬在與本人原工作
業務直接相關的上市公司任職的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



十九、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬任獨立董事職務
未按規定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的
中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________
二十、本人不是已經離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務
尚未按規定向本人所在黨委黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



二十一、本人此次擬任獨立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）
休后三年內在原任職務管理地區和業務范圍內外商持股占 25%以上的上市公
司任職的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



二十二、本人任職不會違反中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等
學校反腐倡廉建設的意見》中關于高校領導班子成員兼任職務的規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



二十三、本人任職不會違反中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦
法》的規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



二十四、本人任職不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和
外部監事制度指引》的規定。

√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_________



二十五、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、
監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________

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二十六、本人任職將不會違反其他有關部門對于董事、獨立董事任職資
格的相關規定。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



二十七、包括深圳市大族激光科技股份有限公司在內，本人兼任獨立董
事的上市公司數量不超過 5 家，且本人未在深圳市大族激光科技股份有限公
司連續擔任獨立董事達六年以上。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



二十八、本人向擬任職上市公司提供的履歷表中本人職業、學歷、職稱、
工作經歷以及全部兼職情況等個人信息真實，準確，完整。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



二十九、本人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，督
促公司董事會將本人的職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職情況
等詳細信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



三十、本人在過往任職獨立董事期間，不存在經常缺席或者經常不親自
出席董事會會議的情形。

□ 是 □ 否 √不適用

最近三年內，本人在所有曾任職上市公司任職期間應出席董事會會議
___0___次，未出席會議____0__次。（未出席指未親自出席且未委托他人）



三十一、本人在過往任職獨立董事期間，不存在未按規定發表獨立董事
意見或發表的獨立董事意見經證實與事實不符的情形。

□ 是 □ 否 √ 不適用

如否，請詳細說明：_________



三十二、本人最近三年內不存在受到中國證監會以外的其他有關部門處
罰的情形；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



三十三、本人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔任董事、監事或
高級管理人員的情形；

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________#p#分頁標題#e#
三十四、本人不存在年齡超過 70 歲，并同時在多家公司、機構或者社
會組織任職的情形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：______________________________



三十五、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情
形。

√ 是 □ 否

如否，請詳細說明：_________



樊建平 鄭重聲明：本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明
真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人愿
意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的處分。本人在擔任該公
司獨立董事期間，將嚴格遵守中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，確
保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履行職責，做出獨立判斷，不受公司主要
股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。本人擔
任該公司獨立董事期間，如出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及
時向公司董事會報告并盡快辭去該公司獨立董事職務。

本人授權該公司董事會秘書將本聲明的內容及其他有關本人的信息通
過深圳證券交易所上市公司業務專區（中小企業板業務專區或創業板業務專
區）錄入、報送給深圳證券交易所，董事會秘書的上述行為視同為本人行為，
由本人承擔相應的法律責任。



聲明人： 樊建平 （簽署）

日 期： 2013 年 9 月 13 日